姓名

董事会职务

社会职务

学历

学位

职称

出生时间

（年/月）

任期

（年/月-年/月）

周涛洁

董事长

大学本科

1979年6月

2023年5月-2026年5月

郭英和

股东董事

开远市农业生产资料有限公司董事长、公司法人

大专学历

1963年9月

2021年5月-2024年7月

刘玥汐

执行董事

大学本科

1988年5月

2022年9月-2023年5月

李向磊

股东董事

上海农商银行云南村镇银行管理部任审计及检查团队经理

大学本科

会计师

1984年6月

2022年8月-2025年8月

傅建刚

股东董事

上海农商银行村镇银行管理部审计科二级高级主管

大学本科

国际注册内部审计师

1968年12月

2023年3月-2026年3月

委员会名称

委员会职责

成员

开远沪农商村镇银行董事会战略与三农金融服务委员会

（一）研究制定本行中长期经营管理目标和发展战略规划等；督促高级管理层实施上述战略、规划，定期评估实施情况，并提出调整或修订战略规划的建议；

（二）研究制定本行三农金融服务发展战略规划、基本政策制度和发展目标，督促村行坚守“三农”金融服务定位，有效提升金融服务乡村振兴战略的能力，评价监督三农金融服务落实情况，并提出调整或修订建议；

（三）研究本行高级管理层提出的年度经营计划、财务预决算方案、利润分配方案和亏损弥补方案、重大融资方案等；定期听取、评价高管层实施上述计划、方案的情况；

（四）定期研究本行资本充足状况，提出本行资本充足率管理目标和资本补充计划建议；

（五）定期评估本行公司治理状况；

（六）监督、检查本行年度经营计划、投资方案、三农金融服务等执行情况，并报董事会审议。

（七）董事会授权的其他事宜。

主任：周涛洁

委员：郭英和、刘玥汐

开远沪农商村镇银行董事会提名与薪酬委员会

（一）负责研究制定董事和高级管理层人员的选任标准和程序；

（二）根据本行经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构成向董事会提出建议；

（三）初步审查董事候选人和高级管理层人选的任职资格并向董事会提出建议；

（四）实施本行董事的履职评价，经董事会审议通过后提交监事会；

（五）审议本行基本薪酬管理制度与政策、薪酬管理信息披露内容；

（六）健全本行激励约束和问责机制拟定本行薪酬政策和考核办法。执行高级管理人员年度绩效考评，审议高级管理人员年度考评结果，确定高级管理人员绩效薪酬并监督实施；

（七）董事会授权的其他事宜。

主任：周涛洁

委员：郭英和、刘玥汐

开远沪农商村镇银行董事会消费者权益保护委员会

（一）研究审议本行消费者权益保护战略、政策和目标；

（二）审议本行消费者权益保护工作的基本制度；

（三）定期听取高管层关于消费者权益保护工作开展情况报告，评价监督消费者权益保护工作落实情况；

（四）董事会授权的其他事宜。

主任：周涛洁

委员：郭英和、刘玥汐

开远沪农商村镇银行董事会风险合规与关联交易控制委员会

（一）研究、审议本行战略目标、风险管理战略和总体政策，审议本行合规政策、风险管理办法、实施细则报董事会审批；

（二）研究本行内控与风险管理的容忍度、风险限额、权限；制定本行各项风险管理工作目标和年度计划等，报董事会审批；

（三）审议本行风险监测指标及风险管理领域的信息披露等有关风险管理事项；

（四）监督高级管理层关于信用风险、流动性风险、市场风险、操作风险、合规风险和声誉风险等风险的控制情况，评估本行风险政策、管理状况及风险承受能力、操作风险和业务连续性的执行、大额贷款信用风险状况，提出完善风险管理和内部控制的意见；

（五）评价高级管理层风险管理的履职情况；评估本行操作风险和业务连续性的执行；评估本行大额贷款信用风险状况；评估本行内控、风险管理和合规管理状况、风险管理政策和制度的执行情况；

（六）提出案防工作整体要求，明确高级管理层有关案防职责及权限，审议案防工作报告，考核评估案防工作有效性；

（七）在董事会指导下组织本行小微授信尽职免责相关工作，根据尽职报告评价意见对被评价人出具责任认定及问责处理建议，报董事会审议；

（八）听取本行经营管理层对本行风险管理和合规管理状况的报告；

（九）听取反洗钱工作情况报告，关注反洗钱合规管理和风险管理情况，决策反洗钱管理工作中的重大问题；

（十）审议本行关联交易和内部交易：

1．审议本行有关关联交易和内部交易的规章和管理制度，报董事会审批；

2．确认本行的关联方认定标准及名单，持续完善关联方信息，向董事会报告；

3．负责本行一般关联交易和一般内部交易的备案；

4．审查重大关联交易、重大内部交易以及委员会认为需要审查的一般关联交易和内部交易；

5．向董事会报告关联交易制度的执行情况以及关联交易、内部交易情况；

（十一）审议本行风险资产的处置：

1．审议本行涉及风险资产的诉讼，提出评审意见，并报董事会审批；

2．审议本行呆账贷款核销、以资抵债资产的取得和处置、贷款减免的认定、方案，提出评审意见，并报董事会审批；

3．审议本行风险代理、债权转让及其他一般资产的认定、处置方案，提出评审意见，并报董事会审批；

（十二）董事会授权的其他事宜。

主任：郭英和

委员：周涛洁、刘玥汐

姓名

监事会职务

社会职务

学历

学位

职称

出生时间

（年/月）

任期

（年/月-年/月）

吴昊

监事长

上海农商银行村镇银行管理部三级资深主管

硕士

无

1970年5月

2021年5月-2024年7月

资云慧

股东监事

开远雷士华光经贸有限公司董事长

高中

助理经济师

1965年8月

2021年5月-2024年7月

刘静

职工监事

大专

1988年8月

2021年5月-2024年7月

姓名

（性别）

职务

职称

出生时间
（年/月）

任职时间

周涛洁

男

董事长

1979年6月

2023年5月

念云忠

男

行长助理

经济师

1968年5月

2019年4月

解民勇

男

风险总监

1979年4月

2023年6月

本年度高管层变动情况：

1.刘玥汐辞去我行行长职务；